截至2021年末,发行人资产总额为2,305.15亿元，负债总额为386.89亿元，净资产总额1,918.26亿元，2021年，实现营业总收入1,679.53亿元，利润总额441.16亿元，经营活动产生的现金流量净额339.01亿元，其中经营活动现金流入和现金流出分别为2,027.54亿元和1,688.53亿元。
二、历史沿革
1997年9月，经安徽省政府皖政秘(1997)128号和国家体改委[1997]140号文
批准，安徽海螺集团有限责任公司以宁国水泥厂和白马山水泥厂的与水泥生产相关的全部经营性资产作为出资独家发起设立了安徽海螺水泥股份有限公司，同时经国务院证券委证委发【1997】157号文核准本公司首次公开发行境外上市外资股(H股)361,000,000股，每股发行价2.28港币，筹集资金共计港币823,080,000
元，扣除发行费用后的净额折合人民币835,055,850元，上述资金于1998年3月6日到位，经安达信·华强会计师事务所出具验资报告予以验证。1997年10月21日起本公司36,100万股H股正式在香港联交所挂牌交易。
2002年，经中国证券监督管理委员会证监发行字【2001】60号文核准，公司在上海证券交易所公开发行20,000万股，募集资金共计820,000,000元，扣除发行费用之后余额为793,539,802.27元，其中股本为200,000,000.00元，资本公积593,539,802.27元，公司注册资本变更为1,183,480,000.00元人民币。
根据中国证券监督管理委员会证监国合字【2003】39号文《关于同意安徽海螺水泥股份有限公司增发境外上市外资股的批复》，公司于2003年11月5日成功发行了7,220万股H股，每股面值人民币1元，每股发行价格港币8.20元，共募集资金港币59,204万元，折合人民币约为63,129万元，扣除发行费用之后的净额约为61,762万元。2003年11月12日，上述H股全部在香港联合交易所上市交易。此次H股增发后，公司股份总数由1,183,480,000股增加至1,255,680,000股，2003年12月31日完成工商变更登记。
2007年，公司分别向海螺集团和海创公司发行22,755,147股以及287,999,046股A股股份以购买海螺集团和海创公司相关资产，发行价格为每股13.30元。本次发行于2007年4月24日获得中国证监会核准（证监公司字【2007】74号），并于2007年5月25日在中国登记上海分公司完成股份登记。本次发行完成后，公司股份总数由1,255,680,000股变为1,566,434,193股。2007年7月4日，公司在安徽省工商行政管理局完成本次新增股份的变更登记及章程修改的备案工作。
2008年，公司公开增发20000万股A股股份，发行价格为每股57.38元，募集资金总额114.76亿元，扣除发行相关费用后的募集资金净额是112.82亿元。本次发行于2008年4月3日获得中国证监会证监许可【2008】496号文核准，于2008年5月22日在中国登记上海分公司完成股份登记。本次发行完成后，公司股份总数由1,566,434,193股变为1,766,434,193股，2008年6月26日，公司在安徽省工商行政管理局完成本次新增股份的变更登记及章程修改的备案工作。
2010年6月3日，公司经2009年度股东大会审议批准，实施了以资本公积金转增股本的方案，以公司2009年底总股本1,766,434,193股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增10股，本次转增的无限售条件流通A股和H股股份于2010年6月22日分别在上交所和联交所上市。本次转增完成后，公司股份总数由1,766,434,193股增加至3,532,868,386股。
2011年5月31日，经2010年度股东大会批准，实施了以资本公积金转增股本的方案，以公司2010年底总股本3,532,868,386股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增5股，本次转增的无限售条件流通A股和H股股份于2011年6月17日分别在上交所和联交所上市。本次转增完成后，公司股份总数由3,532,868,386股增加至5,299,302,579股。
截止本募集说明书出具日，公司总股本5,299,302,579股，注册资本为529,930.2579万元人民币。
三、控股股东与实际控制人
截至募集说明书签署日，海螺水泥注册资本为529,930.2579万元人民币。安徽海螺集团有限责任公司直接持有公司1,928,870,014股，占发行人股本总额的36.40，为发行人的控股股东。发行人的实际控制人为安徽省人民政府国有资产监督管理委员会。
图表5-1：发行人股权结构情况
1、发行人控股股东
图表5-2：截至2021年末海螺水泥前十大股东持股情况表
序号股东名称股东性质持股数（股）持股比例()股份类别
1安徽海螺集团有限责任公司国有法人1,928,870,01436.40A股
2香港中央结算（代理人）有限公司境外法人1,298,380,11024.5H股
3香港中央结算有限公司境外法人338,935,0666.40A股
4中国证券金融股份有限公司国有法人158,706,3142.99A股
5中央汇金资产管理有限责任公司国有法人68,767,4001.30A股
6安徽海螺创业投资有限责任公司境内非国有法人39,666,0000.75A股
7HHLR管理有限公司－HHLR中国基金其他37,322,6100.70A股
8国信证券股份有限公司其他21,078,2250.40A股
9中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金其他20,051,4030.38A股
10中国银行－易方达稳健收益债券型证券投资基金其他11,053,2990.21A股
合计3,922,830,44174.03
截止本募集说明书签署日，发行人第一大股东为安徽海螺集团有限责任公司，未发生变化。
安徽海螺集团有限责任公司基本情况如下：
名称：安徽海螺集团有限责任公司
住所：安徽省芜湖市镜湖区文化路39号
法定代表人：杨军
注册资本：80,000万元人民币
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：资产经营、投资、融资、产权交易，建筑材料、化工产品（除危险品）、电子仪器、仪表、普通机械设备生产销售，电力、运输、仓储、建筑工程、进出口贸易，矿产品（下属公司经营）、金属材料、工艺品、百货销售，物业管理，科技产品开发，技术服务。印刷，承包境外建材行业工程和境内国际招标工程、对外派遣实施上述境外工程的劳务人员（上述三项待领取相关证件后方可经营）。
海螺集团是以水泥生产为主导，集新型建材、余热发电、新型节能装备、国际贸易、物流、塑料纺织和酒店服务等为一体的大型企业集团，其主营业务收入、利润等主要经济指标连续多年保持建材行业领先水平。海螺集团旗下主要控股公司有海螺水泥、海螺新材、安徽国贸，其中海螺水泥、海螺新材为两家上市公司，间接参股多家水泥公司，拥有100多家全资、控股子公司及参股子公司，主要分布在华东、华南及中西部的二十省、市、自治区。
截至2021年末,发行人控股股东资产总额为2,823.21亿元，负债总额为780.64亿元，净资产总额2,042.57亿元；2021年，实现营业总收入2,560.75亿元。
2、发行人实际控制人
发行人实际控制人为安徽省人民政府国有资产监督管理委员会，根据安徽省政府授权对国有资产行使出资者代表的权利。
截至本募集说明书出具之日，发行人的控股股东和实际控制人未有将发行人股权进行质押的情况，也不存在任何的股权争议情况。
四、公司独立性
发行人与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到完全独立，且被授权经营，具备独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务方面
公司拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施。公司直接拥有或通过协议获得与主营业务相关的土地使用权、采矿权和商标使用权等权利。
2、人员方面
公司拥有完全独立于控股股东的组织架构、劳动、人事及工资管理体系以及生产经营场所，公司的高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人等）专职为公司工作，不在控股股东兼任任何行政职务和领取薪酬。
3、资产方面
公司及所属子公司拥有的生产经营性资产权属清楚，与控股股东之间的产权关系明晰，不存在以资产、权益或信誉为控股股东或其子公司提供担保的情况，不存在资产被控股股东无偿占用的情况。公司能够独立运用各项资产开展生产经营活动，未受到其它任何限制。
4、机构方面
公司拥有完全独立于控股股东的组织机构，公司董事会、经理层、经营管理机构均独立于控股股东，控股股东的内设机构与本公司的相应部门没有上下级关系。
5、财务方面
公司建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立开设银行账户，依法独立纳税，独立作出各项财务决策，不存在控股股东干预公司财务运作及资金使用的情况，在财务方面完全独立于控股股东。
五、公司重要权益投资情况
（一）下属主要控股子公司情况
截至2021年末，纳入发行人合并报表的子公司有257家，所有子公司中无总资产、净资产、营业收入或净利润任一指标占比超过35以上的重要子公司。具体子公司情况如下：
图表5-3：纳入合并报表的子公司情况表
序号子公司全称主要经营地注册地业务性质注册资本持股比例()取得方式
直接间接
1安徽长丰海螺水泥有限公司安徽安徽生产和销售水泥及水泥制品1,000万人民币100-设立
2张家港海螺水泥有限公司江苏江苏生产和销售水泥及水泥制品3,500万人民币98.71-设立
3南通海螺水泥有限责任公司江苏江苏生产和销售水泥及水泥制品5,000万人民币100-设立
4上海海螺水泥销售有限公司上海上海水泥及水泥制品的销售及售后服务500万人民币100-设立
5福建省建阳海螺水泥有限责任公司福建福建生产和销售水泥及水泥制品1,400万人民币76-设立
6泰州海螺水泥有限责任公司江苏江苏生产和销售水泥及水泥制品1,152万人民币93.75-设立
7蚌埠海螺水泥有限责任公司安徽安徽生产和销售水泥及水泥制品5,400万人民币100-设立
8分宜海螺水泥有限责任公司江西江西生产和销售水泥及水泥制品11,000万人民币100-设立
9绍兴上虞海螺水泥有限责任公司浙江浙江生产和销售水泥及水泥制品1,600万人民币100-设立
10建德海螺水泥有限责任公司浙江浙江生产和销售水泥及水泥制品20,000万人民币100-设立
11江西庐山海螺水泥有限公司江西江西生产和
